強(qiáng)制許可
強(qiáng)制許可是《著作權(quán)法》和《商標(biāo)法》中所沒有的，強(qiáng)制許可是指為了防止專利權(quán)人濫用專利權(quán)阻礙技術(shù)進(jìn)步和損害公共利益，國(guó)家專利行政主管部門可以根據(jù)申請(qǐng)而給予實(shí)施專利的許可。強(qiáng)制許可與《著作權(quán)法》中的法定許可不同：法定許可是根據(jù)《著作權(quán)法》的規(guī)定而直接給予符合條件者的許可，無須經(jīng)過國(guó)家行政主管部門的審查和批準(zhǔn)。而強(qiáng)制許可應(yīng)由符合條件者提出申請(qǐng)，經(jīng)國(guó)家專利行政主管部門審查、批準(zhǔn)之后才能給予。我國(guó)《專利法》規(guī)定了下列強(qiáng)制許可：
一、防止濫用
根據(jù)《專利法》第48條的規(guī)定：
在兩種情形下，國(guó)務(wù)院專利行政主管部門根據(jù)具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可：
（1)專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿3年，且自提出專利申請(qǐng)之日起滿4年，無正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施其專利的；
（2)專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的。
國(guó)家授予發(fā)明創(chuàng)造人專利權(quán)，一方面是為了激勵(lì)更多的發(fā)明創(chuàng)造，另一方面也是因?yàn)閷＠膶?shí)施能夠給社會(huì)帶來利益。如果專利權(quán)人一直不自己實(shí)施專利，也不許可他人實(shí)施專利，則社會(huì)無法從該項(xiàng)專利中直接受益。例如，藥品專利權(quán)人在一國(guó)不但自己不生產(chǎn)專利藥品，也不授權(quán)他人生產(chǎn)或從國(guó)外進(jìn)口專利藥品，則該國(guó)人民就喪失了使用專利藥品治療疾病的機(jī)會(huì)。專利權(quán)人的這種行為被認(rèn)為構(gòu)成了對(duì)專利權(quán)的濫用。
因此，《巴黎公約》第5條A款允許成員國(guó)采取立法規(guī)定給予強(qiáng)制許可的條件，以防止以不實(shí)施等方式對(duì)專利權(quán)的濫用。具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人在申請(qǐng)強(qiáng)制許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)，證明其以合理的條件請(qǐng)求專利權(quán)人許可其實(shí)施專利，但未能在合理的時(shí)間內(nèi)獲得許可。
“合理的條件”是指該行業(yè)通常的慣例及合理的實(shí)施條款和條件，其中主要指專利許可費(fèi)。如果專利權(quán)人在法定期間內(nèi)一直拒絕按照合理?xiàng)l件給予具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人以實(shí)施許可，導(dǎo)致專利產(chǎn)品無法充分地供應(yīng)我國(guó)市場(chǎng)，阻礙了我國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，則具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人就可以申請(qǐng)強(qiáng)制許可。
雖然專利權(quán)本質(zhì)上是一種壟斷權(quán)，專利權(quán)人可以阻止他人未經(jīng)許可利用受專利權(quán)保護(hù)的技術(shù)，但如果專利權(quán)人濫用權(quán)利限制競(jìng)爭(zhēng)，就可能損害社會(huì)公共利益。例如，如果一項(xiàng)專利技術(shù)被納人技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，就意味著市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者為了提供符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品必須使用這項(xiàng)專利技術(shù)。此時(shí)如果專利權(quán)人拒絕授權(quán)或索要遠(yuǎn)高于市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)的許可費(fèi)，就會(huì)剝奪其他經(jīng)營(yíng)者遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，與專利權(quán)人進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。
我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定：
“經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用本法”。
TRIPs協(xié)定第40條第2款也明確規(guī)定：
各成員在其立法中可以明確規(guī)定在特定情況下可構(gòu)成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用并對(duì)相關(guān)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的許可活動(dòng)或條件，并可按照該成員國(guó)的有關(guān)法律、法規(guī)，采取適當(dāng)?shù)拇胧┮苑乐够蚩刂拼祟惢顒?dòng)。如果專利權(quán)人利用專利權(quán)進(jìn)行壟斷，國(guó)務(wù)院專利行政主管部門就可以通過頒發(fā)強(qiáng)制許可提供救濟(jì)。
二、根據(jù)公共利益需要
《專利法》第49條規(guī)定
在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公共利益的目的，國(guó)務(wù)院專利行政主管部門可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。
當(dāng)國(guó)家出現(xiàn)了外敵入侵、恐怖襲擊或內(nèi)亂等嚴(yán)重危及國(guó)家安全和社會(huì)安定的緊急狀態(tài)，或重大自然災(zāi)害、瘟疫流行等嚴(yán)重影響人民生活的非常情況時(shí)，國(guó)家和社會(huì)的利益顯然要優(yōu)于專利權(quán)人的私利。例如，專利權(quán)人享有一種先進(jìn)武器的專利權(quán)，卻不愿許可國(guó)家兵工廠實(shí)施，或者享有能有效抑制重大疾病疫情的藥品專利而不愿在國(guó)內(nèi)自己制造或許可他人制造藥品，顯然將損害公共利益。在這種情況下，國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門就可以請(qǐng)求獲得實(shí)施相關(guān)專利的強(qiáng)制許可。
根據(jù)《專利法》第52條的規(guī)定：
強(qiáng)制許可涉及的發(fā)明創(chuàng)造為半導(dǎo)體技術(shù)的，其實(shí)施限于公共利益的目的和為消除或者減少該專利權(quán)人的壟斷行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響。
這就意味著半導(dǎo)體技術(shù)專利權(quán)人在法定期限內(nèi)無正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施其專利的，并不構(gòu)成給予強(qiáng)制許可的理由。
三、制造并出口專利藥品
《專利法》第50條規(guī)定：
為了公共健康目的，對(duì)取得專利權(quán)的藥品，國(guó)務(wù)院專利行政主管部門可以給予制造并將其出口到符合中華人民共和國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約規(guī)定的國(guó)家或者地區(qū)的強(qiáng)制許可。
假如非洲的某一最不發(fā)達(dá)國(guó)家(least developed country)暴發(fā)了艾滋病疫情，但由于該國(guó)沒有能力自行生產(chǎn)能夠抑制艾滋病的專利藥品，其通過外交渠道希望從我國(guó)進(jìn)口這種專利藥品，國(guó)務(wù)院衛(wèi)生部門可以請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局給予強(qiáng)制許可，允許被許可人制造這種專利藥品并出口到該非洲國(guó)家。
四、為實(shí)施從屬專利需要
許多取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造屬于“改進(jìn)發(fā)明”，即在原有發(fā)明創(chuàng)造的基礎(chǔ)之上進(jìn)行改進(jìn)，從而獲得的新的發(fā)明創(chuàng)造成果。如果原有發(fā)明創(chuàng)造本身也獲得了專利權(quán)并仍然在專利保護(hù)期之內(nèi)，改進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造獲得專利之后，其實(shí)施就有賴于原有發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)人的許可，該專利被稱為“從屬專利”。
顧名思義，該專利與原專利之間存在從屬關(guān)系，如果從屬專利權(quán)人未經(jīng)許可實(shí)施其專利，會(huì)構(gòu)成對(duì)原專利權(quán)人的侵權(quán)。例如，甲發(fā)明了電燈泡并獲得了發(fā)明專利權(quán)，其權(quán)利要求書中指明的技術(shù)特征是以鎢做燈絲。乙提出了將現(xiàn)有電燈泡中鎢燈絲直徑縮短1倍的技術(shù)方案，大大延長(zhǎng)了燈泡的壽命。乙發(fā)明的新型燈泡屬于改進(jìn)發(fā)明，與原有電燈泡相比，取得了具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步。如果乙就這項(xiàng)技術(shù)獲得了專利權(quán)，就是甲專利的從屬專利。
但是，原有電燈泡尚在專利保護(hù)期內(nèi)，而新型燈泡仍然包含了“以鎢做燈絲”的技術(shù)特征，因此，乙未經(jīng)甲許可擅自制造或出售新型電燈泡就會(huì)侵犯甲的專利權(quán)，這樣，乙的發(fā)明的實(shí)施就有賴于甲的許可。顯然，如果甲希望阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手乙銷售其新產(chǎn)品，就會(huì)拒絕許可乙使用自己的專利。這樣，不但乙無法制造和銷售技術(shù)上更為先進(jìn)的燈泡，而且公眾也被剝奪了享受技術(shù)進(jìn)步帶來的利益的權(quán)利。術(shù)上更為先進(jìn)的燈泡，而且公眾也被剝奪了享受技術(shù)進(jìn)步帶來的利益的權(quán)利。對(duì)此，TRIPs協(xié)定第31條第1項(xiàng)規(guī)定了對(duì)從屬專利權(quán)的強(qiáng)制許可機(jī)制。
我國(guó)《專利法》第51條規(guī)定：
一項(xiàng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)施又有賴于前一發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施的，國(guó)務(wù)院專利行政主管部門根據(jù)后一專利權(quán)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施前一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。
在依照這一規(guī)定給予實(shí)施強(qiáng)制許可的情形下，國(guó)務(wù)院專利行政主管部門根據(jù)前一專利權(quán)人的申請(qǐng)，也可以給予實(shí)施后一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。在上例中，乙發(fā)明的改進(jìn)型燈泡比甲的燈泡先進(jìn)許多，但實(shí)施又有賴于甲許可乙實(shí)施甲的專利。
在這種情況下，乙就可以向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)實(shí)施甲的專利的強(qiáng)制許可。如果乙獲得了這一強(qiáng)制許可，則甲可以申請(qǐng)獲得實(shí)施乙的專利的強(qiáng)制許可。這是因?yàn)橐业陌l(fā)明創(chuàng)造畢竟是在甲原有的發(fā)明創(chuàng)造基礎(chǔ)上作出的，如果乙已有權(quán)實(shí)施甲的專利，應(yīng)當(dāng)允許甲實(shí)施乙的專利，以示公平。
根據(jù)《專利法》第54條的規(guī)定：
從屬專利的權(quán)利人在申請(qǐng)此項(xiàng)強(qiáng)制許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)，證明其以合理的條件請(qǐng)求在先專利的權(quán)利人許可其實(shí)施專利，但未能在合理的時(shí)間內(nèi)獲得許可。
需要注意的是：除了為公共健康目的而出口專利藥品的強(qiáng)制許可，以及為消除或減少壟斷行為的強(qiáng)制許可之外，強(qiáng)制許可的實(shí)施應(yīng)當(dāng)主要為了供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。這是TRiPs協(xié)定對(duì)強(qiáng)制許可的明確限制。
另外，無論是上述哪一種強(qiáng)制許可，都是有償許可，因此，取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)付給專利權(quán)人合理的使用費(fèi)，其數(shù)額由雙方協(xié)商；雙方不能達(dá)成協(xié)議的，由國(guó)務(wù)院專利行政主管部門裁決。而且強(qiáng)制許可還是非獨(dú)占許可，取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人不享有獨(dú)占的實(shí)施權(quán)，也無權(quán)允許他人實(shí)施。國(guó)務(wù)院專利行政其管部門在給予強(qiáng)制許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)強(qiáng)制許可的理由規(guī)定實(shí)施的范圍和時(shí)間。強(qiáng)制許可的理由消除并不再發(fā)生時(shí)，國(guó)務(wù)院專利行政主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利權(quán)人的請(qǐng)求，經(jīng)審查后作出終止實(shí)施強(qiáng)制許可的決定。
如果專利權(quán)人對(duì)國(guó)務(wù)院專利行政主管部門關(guān)于實(shí)施強(qiáng)制許可的決定不服的，專利權(quán)人和取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人對(duì)國(guó)家專利行政主管部門關(guān)于實(shí)施強(qiáng)制許可的使用費(fèi)的裁決不服的，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。
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