1.什么是專利檢索
每一件發(fā)明專利申請在被授予專利權(quán)前都應當進行檢索。檢索是發(fā)明專利申請實質(zhì)審查程序中的一個關鍵步驟，其目的在于找出與申請的主題密切相關或者相關的現(xiàn)有技術中的對比文件，或者找出抵觸申請文件和防止重復授權(quán)的文件，以確定申請的主題是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，或者是否符合專利法第九條第一款的規(guī)定。
實用新型專利檢索和香港特別行政區(qū)短期專利檢索參照本章執(zhí)行。
檢索的結(jié)果應當記載在檢索報告中。
2.審查用檢索資源
2.1專利文獻資源
發(fā)明專利申請實質(zhì)審查程序中應當檢索專利文獻，其包括：中文專利文獻和外文專利文獻。
審查員主要使用計算機檢索系統(tǒng)對專利文獻數(shù)據(jù)庫進行檢索，專利文獻數(shù)據(jù)庫主要包括：專利文摘數(shù)據(jù)庫、專利全文數(shù)據(jù)庫、專利分類數(shù)據(jù)庫等。
2.2非專利文獻資源
審查員除在專利文獻中進行檢索外，還應當檢索非專利文獻。在計算機檢索系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中可獲取的非專利文獻主要包括：國內(nèi)外科技圖書、期刊、學位論文、標準/協(xié)議、索引工具及手冊等。
3.檢索的主題
3.1檢索依據(jù)的申請文本
檢索依據(jù)的申請文本，通常是申請人在申請日提交的原權(quán)利要求書和說明書(有附圖的，包括附圖)。申請人按照專利法實施細則第四十四條應審查員的要求對權(quán)利要求書和／或說明書進行了修改，或者按照專利法實施細則第五十一條第一款規(guī)定對權(quán)利要求書和／或說明書提出了主動修改的，檢索依據(jù)的申請文本應當是申請人最后提交的、并且符合專利法第三十三條規(guī)定的權(quán)利要求書和／或說明書(參見本部分第八章第4.1節(jié))。
3.2對獨立權(quán)利要求的檢索
檢索主要針對申請的權(quán)利要求書進行，并考慮說明書及其附圖的內(nèi)容。審查員首先應當以獨立權(quán)利要求所限定的技術方案作為檢索的主題。這時，應當把重點放在獨立權(quán)利要求的發(fā)明構(gòu)思上，而不應當只限于獨立權(quán)利要求的字面意義，但也不必擴展到考慮說明書及其附圖的內(nèi)容后得出的每個細節(jié)。
3.3對從屬權(quán)利要求的檢索
對獨立權(quán)利要求限定的技術方案進行檢索，找到了使該技術方案喪失新穎性或者創(chuàng)造性的對比文件的，為了評價從屬權(quán)利要求進一步限定的技術方案是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，審查員還需要以從屬權(quán)利要求進一步限定的技術方案作為檢索的主題，繼續(xù)檢索。但是，對于其限定部分的附加技術特征屬于公知常識范圍的從屬權(quán)利要求則可不作進一步的檢索。
當檢索的結(jié)果顯示獨立權(quán)利要求限定的技術方案具有新穎性和創(chuàng)造性時，一般不需要再對其從屬權(quán)利要求限定的技術方案作進一步的檢索。
3.4對要素組合的權(quán)利要求的檢索
權(quán)利要求是要素Ａ、Ｂ和Ｃ的組合的，審查員在檢索這種權(quán)利要求時，應當首先對Ａ＋Ｂ＋Ｃ的技術方案進行檢索，如果未查找到可評述其新穎性、創(chuàng)造性的對比文件，則應當對Ａ＋Ｂ、Ｂ＋Ｃ、Ａ＋Ｃ的分組組合以及Ａ、Ｂ和Ｃ單個要素進行檢索。
3.5對不同類型權(quán)利要求的檢索
申請中包含了幾種不同類型(產(chǎn)品、方法、設備或者用途) 權(quán)利要求的，審查員應當對所有不同類型的權(quán)利要求進行檢索。在某些情況下，即使申請只包含一種類型的權(quán)利要求，也可能需要對相關的其他類型的主題進行檢索。例如，對一項化學方法權(quán)利要求進行檢索時，除了對該方法權(quán)利要求本身進行檢索外，為了評價其創(chuàng)造性，對用該方法制造的最終產(chǎn)品，除它們是明顯已知的以外，也應當進行檢索。
3.6對說明書及其附圖的檢索
除了對由權(quán)利要求限定的技術方案，即申請請求保護的主題(以下簡稱申請的主題) 進行檢索之外，審查員有時還應當針對說明書及其附圖中公開的對該申請的主題作進一步限定的其他實質(zhì)性內(nèi)容進行檢索。因為申請人在修改權(quán)利要求時，有可能把它們補充到權(quán)利要求中去。例如，一件有關電路的申請，其權(quán)利要求限定的技術方案僅僅是電路的功能和工作方式。但是，在說明書及其附圖中，詳細公開了一個重要的晶體管電路，對于這件申請，審查員不但應當對權(quán)利要求所限定的電路的功能和工作方式進行檢索，而且還應當將該晶體管電路作為檢索的主題。這樣，即使申請人以后通過修改將該晶體管電路寫入權(quán)利要求書，審查員也不必再進行補充檢索。但是，對于在說明書中記載的那些與權(quán)利要求限定的技術方案之間不具有單一性的發(fā)明內(nèi)容不必進行檢索，因為通過修改將這些不具有單一性的發(fā)明內(nèi)容作為申請請求保護的主題寫入權(quán)利要求書是不允許的(參見本部分第八章第5.2.1.3節(jié)(3))。
4.檢索的時間界限
4.1檢索現(xiàn)有技術中相關文獻的時間界限
審查員應當檢索發(fā)明專利申請在中國提出申請之日以前公開的所有相同或相近技術領域的專利文獻和非專利文獻。這樣做的好處是，審查員可以省去核實優(yōu)先權(quán)是否成立的工作，除非出現(xiàn)了本部分第八章第4.6.1節(jié)所述的需要核實優(yōu)先權(quán)的情況，例如檢索到在該申請的優(yōu)先權(quán)期間申請或公開的、影響其新穎性或創(chuàng)造性的對比文件。
4.2檢索抵觸申請的時間界限
為了確定是否存在影響發(fā)明專利申請主題新穎性的抵觸申請，審查員至少還需要檢索：
(1)所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向?qū)＠痔峤坏模⑶以谠撋暾埖纳暾埲蘸笫藗€月內(nèi)已經(jīng)公布或公告的相同或相近技術領域的專利申請或?qū)＠募?/span>
(2)所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向國際申請受理局提交的，并且在該申請的申請日后十八個月內(nèi)作出國際公布的相同或相近技術領域的指定中國的國際申請，以便檢索出與該申請相同的、可能會按照專利合作條約(ＰＣＴ) 的規(guī)定進入中國國家階段而成為該申請的抵觸申請的國際申請。
5.檢索前的準備
5.1閱讀有關文件
說明書中引證了下面的文件的，審查員在必要時應當找出并閱讀這些文件：
(1)作為申請主題的基礎的文件；
(2)與發(fā)明所要解決的技術問題相關的背景技術文件；
(3)有助于正確理解申請的主題的文件。
如果上述文件在專利局內(nèi)不能得到，而它們對于正確理解和評價申請的主題又是必要的，沒有這類文件，審查員不能進行有效的檢索，那么審查員應當暫緩進行檢索，通知申請人在規(guī)定的期限內(nèi)提供這類文件的副本，待收到副本后再進行檢索(參見本部分第八章第3.2.4和3.2.5節(jié))。
如果說明書中所引證的文件明顯與申請的主題沒有直接關系，那么審查員可以不予考慮。
如果申請人提交了外國的檢索報告，審查員應當閱讀檢索報告中引證的文件，尤其要閱讀其中對申請的主題的新穎性、創(chuàng)造性有影響的文件。
5.2核對申請的國際專利分類號
為了更有效地進行檢索，審查員應當先確定申請的國際專利分類號(簡稱分類號)。關于如何確定分類號，適用本指南第一部分第四章的規(guī)定。為此，審查員應當在正確理解申請的主題的基礎上，運用分類知識核對分類部門或國際檢索單位所給出的分類號。當發(fā)現(xiàn)分類號不準確時，應當按照本部分第八章第3.1節(jié)中的規(guī)定處理。
5.3確定檢索的技術領域
通常，審查員在申請的主題所屬的技術領域中進行檢索，必要時應當把檢索擴展到功能類似或應用類似的技術領域。所屬技術領域是根據(jù)權(quán)利要求書中限定的內(nèi)容來確定的，特別是根據(jù)明確指出的那些特定的功能和用途以及相應的具體實施例來確定的。審查員確定的表示發(fā)明信息的分類號，就是申請的主題所屬的技術領域。功能類似或應用類似的技術領域是根據(jù)申請文件中揭示出的申請的主題所必須具備的本質(zhì)功能或者用途來確定，而不是只根據(jù)申請的主題的名稱，或者申請文件中明確指出的特定功能或者特定應用來確定。
5.3.1利用機檢數(shù)據(jù)庫
審查員可以用關鍵詞、發(fā)明名稱、發(fā)明人等檢索入口在機檢數(shù)據(jù)庫中通過計算機檢索來確定檢索的技術領域。其中利用關鍵詞檢索入口來確定檢索的技術領域是最主要的方式。
在正確理解申請的主題的基礎上，確定一個或者幾個"關鍵詞"，然后根據(jù)確定的"關鍵詞" 在機檢數(shù)據(jù)庫中進行檢索和統(tǒng)計分析，例如，對檢索得到的文獻的分類號進行統(tǒng)計分析，盡可能準確、全面地確定檢索的技術領域。采用同樣的方法，也可以確定針對前面所述的其他的檢索主題應當檢索的技術領域。
5.3.2利用國際專利分類表
在利用機檢數(shù)據(jù)庫得不到確切的檢索技術領域的情況下，審查員可以按照下面的步驟查閱國際專利分類表，確定檢索的技術領域：
(1)查閱國際專利分類表每個部開始部分的"部的內(nèi)容"欄，按類名選擇可能的分部和大類。
(2)閱讀所選定分部和大類下面的類名，從中選擇最適合于覆蓋檢索的主題內(nèi)容的小類。
在進行以上兩步時，審查員應當注意分部類名和／或大類、小類類名中的附注或者參見。這種附注或者參見可能影響小類的內(nèi)容，指出小類之間的可能的差別，并可能指示所期望的檢索的主題所在的位置。如果選擇的小類在高級版分類表的電子層信息中有分類定義，則應當注意其詳細內(nèi)容，因為分類定義對小類的范圍給出了最準確的指示。另外，審查員還應當注意，當存在與檢索主題的功能類似的功能性分類位置時，可能還存在與檢索主題的功能相關的一個或多個應用性分類位置。在找不到檢索主題的專門位置時，可以考慮將類名或者組名為"其他ＸＸ"、"未列入ＸＸ組的ＸＸ" 的這一類剩余分類位置的分類號作為檢索的技術領域。
(3)參看小類開始部分的"小類索引"，閱讀大組完整的類名及附注和參見，選擇最適合于覆蓋檢索的主題的大組。
(4)閱讀所選擇的大組下面全部帶一個圓點的小組，確定一個最適合于覆蓋檢索的主題的小組。如果該小組有附注和參見部分，則應當根據(jù)它們考慮其他分類位置，以便找到一個或者多個更適合于檢索的主題的分類位置。
(5)選擇帶一個以上圓點的，但仍舊覆蓋檢索的主題的小組。
通過以上五個步驟可以選定最適合于覆蓋檢索的主題的小組。這個小組及其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組就是檢索的技術領域。如果選定的小組有優(yōu)先注釋，那么由優(yōu)先注釋確定的小組及其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組也是檢索的技術領域。此外，選定的小組上面的高一級小組直到大組都是檢索的技術領域，因為在那里具有包含了檢索的主題且范圍更寬的主題的文獻資料。如果選定的小組處于按"最后位置規(guī)則" 分類的小類中，那么除了對選定小組及其下不明顯排除檢索的主題的小組進行檢索外，還應當對與選定小組具有相同點數(shù)、且相關的在后的小組及其下不明顯排除檢索的主題的小組進行檢索，此外，還應當對該選定小組的高一級相關的各小組直到大組進行檢索。例如，Ｃ08Ｇ8／00中的三點組8／20，是按"最后位置規(guī)則" 選定的小組，其下有四點組8／22。在8／20后，具有與8／20相同點數(shù)、且相關的小組，還有三點組8／24。在三點組以上，有相關的二點組8／08及一點組8／04。因此，審查員應當首先檢索8／20小組，然后依次檢索8／22、8／24、8／08、8／04小組，直到8／00大組。
(6)用上述方法考慮同一小類中可能的其他大組或小組，以及通過步驟(2) 選擇的其他小類。
5.4分析權(quán)利要求、確定檢索要素
審查員在閱讀申請文件、充分理解了發(fā)明內(nèi)容并初步確定了分類號和檢索的技術領域后，應該進一步分析權(quán)利要求，確定檢索要素。
5.4.1整體分析權(quán)利要求
閱讀權(quán)利要求書，找出全部獨立權(quán)利要求，初步分析獨立權(quán)利要求，以確定獨立權(quán)利要求所請求保護的技術方案是否屬于本章第10節(jié)所述的不必檢索的情況。
對于能夠檢索的權(quán)利要求，確定請求保護范圍最寬的獨立權(quán)利要求并分析該獨立權(quán)利要求。一般首先針對保護范圍最寬的獨立權(quán)利要求進行檢索。
5.4.2確定檢索要素
首先分析請求保護范圍最寬的獨立權(quán)利要求的技術方案，確定反映該技術方案的基本檢索要素?；緳z索要素是體現(xiàn)技術方案的基本構(gòu)思的可檢索的要素。一般地，確定基本檢索要素時需要考慮技術領域、技術問題、技術手段、技術效果等方面。
在確定了基本檢索要素之后，應該結(jié)合檢索的技術領域的特點，確定這些基本檢索要素中每個要素在計算機檢索系統(tǒng)中的表達形式。
在確定反映技術方案的檢索要素時，不僅要考慮技術方案中明確的技術特征，必要時還應當考慮技術方案中的某些技術特征的等同特征。等同特征是指與所記載的技術特征相比，以基本相同的手段，實現(xiàn)基本相同的功能，達到基本相同的效果，并且所屬技術領域的技術人員能夠聯(lián)想到的特征。在確定等同特征時，應當考慮說明書中描述的各種變型實施例、說明書中不明顯排除的內(nèi)容等因素。
6.對發(fā)明專利申請的檢索
6.1檢索的要點
審查員在檢索時，要把注意力集中到新穎性上，同時也要注意和創(chuàng)造性有關的現(xiàn)有技術，把那些相互結(jié)合后可能使申請的主題不具備創(chuàng)造性的兩份或者多份對比文件檢索出來。此外，審查員也要注意那些由于其他原因可能是重要的文件。例如，有助于理解申請的主題的文件；或者最適于說明申請的主題，并可能成為審查員要求申請人改寫獨立權(quán)利要求前序部分及說明書的有關部分的最接近的現(xiàn)有技術文件。
在檢索時，審查員應當注意現(xiàn)有技術中專利文獻的全部內(nèi)容，尤其是專利文獻的說明書(及其附圖) 的內(nèi)容，而不應僅將注意力放在權(quán)利要求書上，應當將要檢索的申請的權(quán)利要求書的內(nèi)容與有關的現(xiàn)有技術中專利文獻所公開的內(nèi)容進行對比。
6.2檢索過程
審查員通常根據(jù)申請的特點，按照初步檢索、常規(guī)檢索和擴展檢索的順序進行檢索，瀏覽檢索結(jié)果并對新穎性和創(chuàng)造性進行判斷，直到符合本章第8節(jié)所述的中止檢索的條件。
6.2.1初步檢索
審查員應利用申請人、發(fā)明人、優(yōu)先權(quán)等信息檢索申請的同族申請、母案/分案申請、申請人或發(fā)明人提交的與申請的主題所屬相同或相近技術領域的其他申請，還可以利用語義檢索，以期快速找到可以對申請的主題的新穎性、創(chuàng)造性有影響的對比文件。
6.2.2常規(guī)檢索
常規(guī)檢索是在申請的主題的所屬技術領域進行的檢索。
所屬技術領域是申請的主題所在的主要技術領域，在這些領域中檢索，找到密切相關的對比文件的可能性最大。因此，審查員首先應當在這些領域的專利文獻中進行檢索。
對申請的其他應檢索的主題，應當在其所屬和相關的技術領域采用類似的方法進行檢索。
如果通過本節(jié)中的檢索，發(fā)現(xiàn)確定的技術領域不正確，審查員應當重新確定技術領域，并在該技術領域中進行檢索。
6.2.3擴展檢索
擴展檢索是在功能類似或應用類似的技術領域進行的檢索。
例如，一件申請的獨立權(quán)利要求限定了一種使用硅基液壓油的液壓印刷機。發(fā)明使用硅基液壓油，以解決運動部件的腐蝕問題。如果在液壓印刷機所屬的技術領域中檢索不到對比文件，應當?shù)焦δ茴愃频募夹g領域，如存在運動部件腐蝕問題的一般液壓系統(tǒng)所屬的領域，或者到應用類似的技術領域，如液壓系統(tǒng)的特定應用技術領域，進行擴展檢索。
6.3檢索策略
制定檢索策略通常包括選擇檢索系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫、表達基本檢索要素、構(gòu)建檢索式和調(diào)整檢索策略。
在檢索過程中，審查員可以隨時根據(jù)相關文獻進行針對引用文獻、被引用文獻、發(fā)明人、申請人的追蹤檢索，以便找到進一步相關的文獻。
6.3.1選擇檢索系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫
在選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫時，審查員一般需要考慮如下因素：
（1）申請的主題的所屬技術領域；
（2）預期要檢索文件的國別和年代；
（3）檢索時擬采用的檢索字段和檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫能夠提供的功能；
（4）申請人、發(fā)明人的特點。
6.3.2表達基本檢索要素
基本檢索要素的表達形式主要包括：分類號、關鍵詞等。一般地，對于體現(xiàn)申請的主題的基本檢索要素應當優(yōu)先用分類號進行表達。
在用分類號表達時，通常需要根據(jù)申請的主題的特點和分類體系的特點，選擇使用合適的分類體系。當選擇了某一分類體系后，首先使用最準確、最下位的分類號進行檢索，但如果同時存在多個非常相關的分類號，也可以一并進行檢索。
在用關鍵詞表達時，通常首先使用最基本、最準確的關鍵詞，再逐步從形式上、意義上、角度上三個層次完善關鍵詞的表達。形式上應充分考慮關鍵詞表達的各種形式，如英文的不同詞性、單復數(shù)詞形、常見錯誤拼寫形式等；意義上應充分考慮關鍵詞的各種同義詞、近義詞、反義詞、上下位概念等；角度上應充分考慮說明書中記載的所要解決的技術問題、技術效果等。
6.3.3構(gòu)建檢索式
審查員可以將同一個基本檢索要素的不同表達方式構(gòu)造成塊，結(jié)合申請的主題的特點和檢索情況，運用邏輯運算符對塊進行組合構(gòu)建檢索式。塊的組合方式包括全要素組合檢索、部分要素組合檢索和單要素檢索。
6.3.4調(diào)整檢索策略
審查員一般需要根據(jù)檢索結(jié)果以及對新穎性和創(chuàng)造性評價的預期方向調(diào)整檢索策略。
（1）調(diào)整基本檢索要素的選擇
審查員需要根據(jù)掌握的現(xiàn)有技術和對發(fā)明的進一步理解，改變、增加或減少基本檢索要素。
（2）調(diào)整檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫
當審查員在某一檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫中沒有獲得對比文件時，需要根據(jù)可以使用的檢索字段和功能，以及預期對比文件的特點重新選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫。
（3）調(diào)整基本檢索要素的表達
審查員需要根據(jù)檢索結(jié)果隨時調(diào)整基本檢索要素的表達，例如，調(diào)整分類號的表達時，通常首先使用最準確的下位組，再逐步調(diào)整到上位組，直至大組，甚至小類，也可以根據(jù)檢索結(jié)果，或者利用分類表內(nèi)部或之間的關聯(lián)性發(fā)現(xiàn)新的適合的分類號；調(diào)整關鍵詞的表達時，通常首先使用最基本、最準確的關鍵詞，再逐步在形式、意義和角度三個層次調(diào)整表達。
6.4抵觸申請的檢索
6.4.1基本原則
在對申請發(fā)出授予專利權(quán)的通知前，抵觸申請的檢索應當完成到盡可能完善的程度，即應當作到已經(jīng)全面查閱了當時的檢索用專利文獻中在本申請的申請日之前提出并在其后公布的專利申請文件和公告的專利文件。
6.4.2申請滿十八個月公布后進入實質(zhì)審查程序的檢索
通常，發(fā)明專利申請在其申請日起滿十八個月公布，此后進入實質(zhì)審查程序。對這種情況，審查員在發(fā)出第一次審查意見通知書之前所作的檢索，應當包括抵觸申請的檢索。
6.4.3申請?zhí)崆肮己筮M入實質(zhì)審查程序的檢索
發(fā)明專利申請?zhí)崆肮己筮M入實質(zhì)審查程序的，審查員在發(fā)出第一次審查意見通知書之前，可以初步檢索抵觸申請。如果對該申請作出審查結(jié)論的日期在從該申請的申請日起十八個月之內(nèi)，審查員可視抵觸申請進入檢索用專利文獻中的情況不斷進行抵觸申請的補充檢索；如果對該申請作出審查結(jié)論的日期，在該申請的申請日起滿十八個月當天或者之后，審查員應當在滿十八個月當天或者之后，在作出審查結(jié)論前，進一步進行抵觸申請檢索。
7.防止重復授權(quán)的檢索
在對申請發(fā)出授予專利權(quán)的通知前，防止重復授權(quán)的檢索應當完成到盡可能完善的程度，即應當將在中國專利文獻中已經(jīng)有的涉及同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請或者專利文件檢索出來。有關同樣的發(fā)明創(chuàng)造的判斷，適用本部分第三章第6節(jié)的規(guī)定。
8.中止檢索
8.1檢索的限度
從理論上說，任何完善的檢索都應當是既全面又徹底的檢索。但是從成本的合理性角度考慮，檢索要有一定的限度。審查員要隨時根據(jù)已經(jīng)檢索出的對比文件的數(shù)量和質(zhì)量決定是否應當中止檢索?？紤]的原則是用于檢索的時間、精力和成本與預期可能獲得的結(jié)果要相稱。
在這一原則下，審查員在沒有獲得對比文件而決定中止檢索時，應當至少在最低限度數(shù)據(jù)庫內(nèi)進行了檢索。最低限度數(shù)據(jù)庫一般情況下應當包括中國專利文摘類數(shù)據(jù)庫、中國專利全文類數(shù)據(jù)庫、外文專利文摘類數(shù)據(jù)庫、英文專利全文類數(shù)據(jù)庫以及中國期刊全文數(shù)據(jù)庫。對于一些特定領域的申請，還應當包括該領域?qū)Ｓ脭?shù)據(jù)庫（例如，化學結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)庫）。必要時可根據(jù)領域特點，調(diào)整英文全文數(shù)據(jù)庫的范圍，或增加其他非專利文獻數(shù)據(jù)庫，如標準/協(xié)議等。
8.2可中止檢索的幾種情況
檢索過程中， 出現(xiàn)下列情況之一時， 審查員可以中止檢索：
(1)審查員已經(jīng)找到一份與申請的全部主題密切相關的對比文件，并且認為它清楚地公開了申請的全部主題的全部技術特征，或者由它所公開的內(nèi)容使所屬技術領域的技術人員能夠得出權(quán)利要求書中的全部技術方案，即審查員認為該對比文件單獨影響申請的全部主題的新穎性或創(chuàng)造性，構(gòu)成檢索報告中所規(guī)定的Ｘ類文件或Ｅ類文件；
(2)審查員已經(jīng)找到兩份或者多份與申請的全部主題密切相關的對比文件，并且認為，申請所屬技術領域的技術人員能夠容易地把它們結(jié)合起來，得出權(quán)利要求書中的全部技術方案，即審查員認為這些對比文件結(jié)合起來影響申請的全部主題的創(chuàng)造性，構(gòu)成檢索報告中所規(guī)定的Ｙ類文件；
(3)審查員根據(jù)其知識和工作經(jīng)驗，認為不可能找到密切相關的對比文件，或者認為預期的結(jié)果與需要花費的時間、精力和成本相比十分不相稱，不值得繼續(xù)檢索；
(4)審查員從公眾提供的材料中，或者從申請人提交的外國為其申請進行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料中，發(fā)現(xiàn)了上述(1) 或(2) 所述的密切相關的對比文件(通常為檢索報告中所規(guī)定的Ｘ或Ｙ類文件)。
9.特殊情況的檢索
9.1申請的主題跨領域時的檢索
如果申請的主題跨越不同的技術領域，審查員除了在其負責審查的技術領域進行檢索外，還應當視情況與負責其他技術領域的審查員商量，決定如何進行進一步檢索。
9.2申請缺乏單一性時的檢索
9.2.1對明顯缺乏單一性的申請的檢索
審查員在分析研究權(quán)利要求書和說明書(及其附圖) 后，就能判斷申請的主題之間缺乏單一性的，可以采取下列方式之一處理申請：
(1)待申請人修改申請并消除缺乏單一性的缺陷后再進行檢索；
(2)如果缺乏單一性的兩項或者多項獨立權(quán)利要求的技術方案都屬于該審查員負責審查的技術領域，且它們涉及的檢索領域非常接近或者在很大程度上重疊，則審查員可以在不增加太多工作量的情況下同時完成對它們檢索，這樣，在撰寫審查意見通知書正文時，既可以指出缺乏單一性的缺陷，又可以對這些獨立權(quán)利要求作出評價，減少一次審查意見通知書，從而加速審查進程。如果通過檢索發(fā)現(xiàn)申請中的一項或者幾項獨立權(quán)利要求不具備新穎性或者創(chuàng)造性，那么申請人在收到審查意見通知書之后，就可以刪去這樣的權(quán)利要求，而且不會再對它或者它們提出分案申請，從而避免了一些不必要的工作。此外，通過這樣的檢索還有可能找到進一步證明申請的主題缺乏單一性的對比文件。
9.2.2對不明顯缺乏單一性的申請的檢索
不明顯缺乏單一性的申請，是指只有經(jīng)過檢索，才能確定其申請的主題之間缺乏單一性的那些申請。對于這些申請，審查員應當按照下列方式進行檢索：
(1)對第一獨立權(quán)利要求進行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎性或者創(chuàng)造性，則按照本部分第六章第2.2.1節(jié)所述的單一性審查原則，根據(jù)已有檢索結(jié)果判斷其余各獨立權(quán)利要求之間是否缺乏單一性，對缺乏單一性的獨立權(quán)利要求可以不再進行檢索。
(2)如果一件申請中的兩項或者多項相互并列的獨立權(quán)利要求，在發(fā)明構(gòu)思上非常接近，而且其中沒有一項獨立權(quán)利要求需要在其他的技術領域中進行檢索，則可以對申請的全部主題進行檢索，因為這不會增加太多工作量。
(3)對獨立權(quán)利要求進行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎性或創(chuàng)造性，從而導致其相互并列的從屬權(quán)利要求之間缺乏單一性，則可參照本章第9.2.1節(jié)(1) 或(2) 或者本節(jié)(1) 或(2) 所述的方式處理。
9.3其他情況的檢索
申請的部分主題屬于本章第10節(jié)中列出的情形的，審查員應當對該申請其他不屬于這些情形的主題進行檢索；申請中其他不屬于這些情形的主題之間存在單一性缺陷的，按本章第9.2節(jié)的規(guī)定進行檢索。
10.不必檢索的情況
一件申請的全部主題屬于下列情形之一的，審查員對該申請不必進行檢索：
(1)屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的情形；
(2)不符合專利法第二條第二款的規(guī)定；
(3)不具備實用性；
(4)說明書和權(quán)利要求書未對該申請的主題作出清楚、完整的說明，以致于所屬技術領域的技術人員不能實現(xiàn)。
需要注意的是，對于申請的全部主題是否屬于上述情形，必要時審查員仍需通過恰當方式了解相關背景技術，以站位于本領域的技術人員做出判斷。
11.補充檢索
在申請的實質(zhì)審查過程中，有下列情形之一的，為了獲得更適合的對比文件，審查員應當對申請進行補充檢索：
(1)申請人修改了權(quán)利要求，原先的檢索沒有覆蓋修改后權(quán)利要求請求保護的范圍；
(2)申請人澄清了某些內(nèi)容，使得原先的檢索不完整、不準確；
(3)第一次審查意見通知書以前的檢索不完整或者不準確；
(4)審查意見的改變使得已經(jīng)作出的檢索不完整或者不準確而需要增加或者改變其檢索領域的。
在復審后的繼續(xù)審查過程中，如果出現(xiàn)上述情形，也應當進行補充檢索。
此外，對于本章第4.2節(jié)(2) 中所述的可能構(gòu)成抵觸申請的指定中國的國際專利申請文件，在對申請發(fā)出授予專利權(quán)的通知之前，應當通過補充檢索查看其是否進入了中國國家階段并作出了中文公布。
12.檢索報告
檢索報告用于記載檢索的結(jié)果，特別是記載構(gòu)成相關現(xiàn)有技術的文件，以及與檢索過程有關的檢索記錄信息。檢索報告采用專利局規(guī)定的表格。審查員應當在檢索報告中清楚地記載檢索到最接近的現(xiàn)有技術的主要檢索式，包括檢索的數(shù)據(jù)庫以及在該數(shù)據(jù)庫中執(zhí)行的檢索表達式（包括基本檢索要素表達形式和邏輯運算符），準確列出由檢索獲得的對比文件以及對比文件與申請主題的相關程度，并且應當按照檢索報告表格的要求完整地填寫其他各項。
在檢索報告中，審查員采用下列符號來表示對比文件與權(quán)利要求的關系：
Ｘ：單獨影響權(quán)利要求的新穎性或創(chuàng)造性的文件；
Ｙ：與檢索報告中其他Ｙ類文件組合后影響權(quán)利要求的創(chuàng)造性的文件；
Ａ：背景技術文件，即反映權(quán)利要求的部分技術特征或者有關的現(xiàn)有技術的文件；
Ｒ：任何單位或個人在申請日向?qū)＠痔峤坏?、屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠暾埼募?br />
Ｐ：中間文件，其公開日在申請的申請日與所要求的優(yōu)先權(quán)日之間的文件，或者會導致需要核實該申請優(yōu)先權(quán)的文件；
Ｅ：單獨影響權(quán)利要求新穎性的抵觸申請文件。
上述類型的文件中，符號Ｘ、Ｙ和Ａ表示對比文件與申請的權(quán)利要求在內(nèi)容上的相關程度；符號Ｒ和Ｅ同時表示對比文件與申請在時間上的關系和在內(nèi)容上的相關程度；而符號Ｐ表示對比文件與申請在時間上的關系，其后應附帶標明文件內(nèi)容相關程度的符號Ｘ、Ｙ、Ｅ或Ａ，它屬于在未核實優(yōu)先權(quán)的情況下所作的標記。
一項權(quán)利要求中包括幾個并列的技術方案，而一份對比文件與這些技術方案的相關程度各不相同的，審查員在檢索報告中應當用表示其中最高相關程度的符號來標注該對比文件。
除上述類型的文獻外，審查意見通知書中引用的其他文獻也應當填寫在檢索報告中，但不填寫文獻類型和／或所涉及的權(quán)利要求。
專利檢索需要做大量的對比和分析才能做出一份高質(zhì)量的檢索報告，會花費大量的時間和精力，建議您找專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)，由資深的專利工程師為您檢索分析做成報告，對您的專利布局會取到非常重要的作用。
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